《證券投資與管理》22春平時作業(yè)1-00001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)
1.證券投資基金的資金主要投向（ ）。
A.實業(yè)
B.郵票
C.有價證券
D.珠寶
2.債權(quán)人會議同意債務人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過半數(shù)同意，這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應占無擔保債權(quán)總數(shù)的（ ）以上。
A.1/2
B.2/3
C.1/3
D.3/4
3.證券投資基金是一種金融信托形式。與之無關(guān)的關(guān)系人是 ( )。
A.委托人
B.受托人
C.受益人
D.董事長
4.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（ ）。
A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系
B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系
C.持有與托管的關(guān)系
D.委托與受托的關(guān)系
5.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（ ）。
A.總經(jīng)理
B.監(jiān)事長
C.董事長
D.公司內(nèi)部自定
6.不屬于股票間接發(fā)行的方法是 ( )
A.代銷
B.傳銷
C.承銷
D.包銷
7.公司債券發(fā)行總額累計不得超過公司凈資產(chǎn)的（ ）。
A.20%
B.50%
C.80%
D.40%
8.所謂標準券是指不分券種、只分（ ）、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。
A.回購期限
B.回購利率
C.回購主體
D.回購場所
9.一位投資人申購開放式基金，假定申購的費率為2％，單位基金凈值為1．5元。申購價格是 ( )
A.1.5元
B.1.45元
C.1.53元
D.1.63元
10.轉(zhuǎn)換貼水的計算公式是（ ）。
A.基準股價加轉(zhuǎn)換平價
B.基準股價減轉(zhuǎn)換平價
C.轉(zhuǎn)換平價加基準股價
D.轉(zhuǎn)換平價減基準股價
二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)
11.擔任主承銷商的證券公司對擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應重點核查的事項包括以下（ ）。
A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅，現(xiàn)金分紅占公司可分配利潤的比例，以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。
B.主營業(yè)務是否突出、是否在所處行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢，表現(xiàn)出較強的成長性，并在可預見的將來有明確的業(yè)務發(fā)展目標
C.是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實際控制權(quán)的個人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用的情況，是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
D.發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為，是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
E.發(fā)行人是否獨立運營，在業(yè)務、資產(chǎn)、人員、財務及機構(gòu)等方面是否獨立，是否具有面向市場的自主
12.在下列通貨膨脹對證券市場的影響中，哪些描述是正確的（ ）？
A.溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對股票和債券的影響較小
B.如果通脹在可容忍的范圍內(nèi)持續(xù)，而經(jīng)濟處于擴張階段，那么股價也將持續(xù)上升
C.在嚴重的通貨膨脹期間，人們囤積商品，從而使上市公司銷售旺盛，盈利水平上升
D.當通貨膨脹長期存在時，政府通常要采取政策來抑制通貨膨脹
E.通貨膨脹使得各種商品價格具有更大的不確定性
13.期貨價格的特點是（ ）。
A.預期性
B.隱秘性
C.連續(xù)性
D.權(quán)威性
14.關(guān)于折算率的說法正確的是（ ）。
A.是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務標準券的比率
B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的
C.用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D.上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
E.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化
15.在發(fā)行新股招股說明書中，招股說明書應披露本次發(fā)行方案的基本情況，主要包括（ ）。
A.發(fā)行股票的種類、每股面值、股份數(shù)量
B.預計募集資金總額
C.股權(quán)登記日和除權(quán)日
D.承銷期間的停牌、復牌及新股上市的時間安排
E.收款銀行
三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)
16.交通運輸行業(yè)有必要由政府統(tǒng)一管理。
17.律師應及時、準確、真實地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責的重要依據(jù)。
18.基本分析流派和學術(shù)分析流派都適合戰(zhàn)略規(guī)模的投資。
19.發(fā)行人在招股說明書中所披露的財務報告、盈利預測報告應由會計師事務所審計或?qū)徍恕?/p>
20.凈資產(chǎn)倍率法在國外常用于房地產(chǎn)公司和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行。
21.對于發(fā)展中國家，由于其發(fā)展?jié)摿Υ?，所以?jīng)濟發(fā)展速度越快越好。
22.根據(jù)行業(yè)變動與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系程度，可對行業(yè)類型進行劃分。
23.道氏理論將價格的波動分為：超級趨勢、主要趨勢、次要趨勢、短暫趨勢四種。
24.我國個人收入分配實行按勞分配的政策，不存在其他的分配政策。
25.國家專有地財產(chǎn)和土地資源、股東個人資產(chǎn)、破產(chǎn)申請發(fā)生前已經(jīng)為債權(quán)設(shè)置擔保的財產(chǎn)以及他人存放的財產(chǎn)不得作為破產(chǎn)財產(chǎn)。
